第十九章 社會主義市場經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)

一 解釋下列概念：

1 市場（交易）主體

???在市場活動中，交易關(guān)系是最基本的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。市場作為交易關(guān)系的總和，將各個由社會分工所形成的處于分離狀態(tài)的利益主體有機(jī)的聯(lián)系在一起，形成在社會分工基礎(chǔ)上的交易關(guān)系和協(xié)作關(guān)系。這些參與市場交易的利益主體就是市場（交易）主體。經(jīng)濟(jì)學(xué)中一般將市場（交易）主體概括為三類：個人、企業(yè)和政府。

2 現(xiàn)代企業(yè)制度：亦稱公司制，包括有限責(zé)任公司與股份有限責(zé)任公司。其基本特征為：產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰；企業(yè)以其全部法人財(cái)產(chǎn)，依法自主經(jīng)營；出資者按投入企業(yè)的資本額享有所有者的權(quán)益；政府不干預(yù)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動。

3 公司治理結(jié)構(gòu)：以股東為核心的利益相關(guān)者之間的相互制衡關(guān)系。它是在公司既定的構(gòu)架下，通過一系列制度安排來保證公司正常運(yùn)營與以股東為核心的相關(guān)者利益。（這里涉及的概念：利益相關(guān)者、企業(yè)社會責(zé)任）

二 作為市場經(jīng)濟(jì)微觀基礎(chǔ)的企業(yè)具有哪些基本特征？（重點(diǎn)?。?/span>

答：

1 自主經(jīng)營。即企業(yè)擁有自主的經(jīng)營權(quán)。企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)中的獨(dú)立經(jīng)營主體和交易主體，在法律許可的范圍內(nèi)，有權(quán)決定自己的經(jīng)營方向和經(jīng)營目標(biāo)，有權(quán)決定經(jīng)營什么、經(jīng)營多少和怎樣經(jīng)營，有權(quán)按效益最優(yōu)化原則配置資源等。

2 自負(fù)盈虧。即扣除成本、稅收后的盈利歸企業(yè)所有，虧損由企業(yè)自己負(fù)責(zé)。這是核心特征。只有自負(fù)盈虧，企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)活動中才有足夠的經(jīng)營動力和壓力。

3 自我發(fā)展。即企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張、經(jīng)營鏈條的延伸、跨行業(yè)甚至跨國經(jīng)營，都取決于企業(yè)自身的能力并由企業(yè)根據(jù)市場狀況及其預(yù)期的利潤空間自主決策。企業(yè)投資資金主要靠自我積累，或主要憑借自身能力或信譽(yù)通過直接融資、間接融資途徑獲得。規(guī)模擴(kuò)張受硬預(yù)算的約束。

4 自我約束。即企業(yè)自覺地約束自己的行為。企業(yè)作為獨(dú)立的市場主體，從自身利益出發(fā)，要在成本與收益、風(fēng)險(xiǎn)與收益的比較中，形成自覺的約束機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

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三 為什么作為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的國有企業(yè)不能直接成為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)？

答：

因?yàn)樵谟?jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國有企業(yè)的管理體制存在以下幾個弊端：

1 產(chǎn)權(quán)不清。因而不具備作為市場經(jīng)濟(jì)微觀基礎(chǔ)的企業(yè)那樣的投資主體責(zé)任，不能形成有效的委托——代理關(guān)系，從而也無法形成有效的激勵和約束機(jī)制。

2 政企不分。市場經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)應(yīng)該是自主經(jīng)營的。但在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國有企業(yè)缺乏基本的自主經(jīng)營權(quán)。企業(yè)的基本權(quán)利分散的掌握在與企業(yè)發(fā)生直接和間接關(guān)系的各級政府部門手中。

3 權(quán)、責(zé)、利不明。在市場經(jīng)濟(jì)中，權(quán)、責(zé)、利應(yīng)該分明。而且對于每一主體，權(quán)、責(zé)、利既要具有統(tǒng)一性，又要具有對稱性，這樣才能保證企業(yè)具有競爭動力和約束力。而計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中的國有企業(yè)各方面主體之間不僅權(quán)、責(zé)、利不明確，而且不統(tǒng)一、不對稱。普遍存在有權(quán)無責(zé)、有責(zé)無權(quán)或有權(quán)有責(zé)而無利等情況。同時在分配中存在嚴(yán)重的平均主義。

4 管理不科學(xué)。市場經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)在利潤動力和市場競爭壓力的雙重驅(qū)使下不斷進(jìn)行制度創(chuàng)新，加強(qiáng)管理。而計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中的國有企業(yè)由于產(chǎn)權(quán)不清、政企不分和權(quán)、責(zé)、利不明，行政管理代替企業(yè)管理，尤其是企業(yè)缺乏進(jìn)行制度創(chuàng)新和加強(qiáng)管理的動力，因而不可能形成科學(xué)的管理制度。

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四 如何建立現(xiàn)代企業(yè)制度，實(shí)現(xiàn)企業(yè)制度創(chuàng)新？（重點(diǎn)！）

答：

1 國企改革的目標(biāo)是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。

2 建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵是形成有效的公司治理結(jié)構(gòu)。所謂公司治理結(jié)構(gòu)，即以股東為核心的利益相關(guān)者之間的互相制衡關(guān)系的泛稱，其核心是在法律法規(guī)和慣例的框架下，保證以股東為主體的利益相關(guān)者利益為前提的一整套公司權(quán)利安排、責(zé)任分工和約束機(jī)制。在我國，健全法人治理結(jié)構(gòu)是深化國有企業(yè)改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。

3 公司治理結(jié)構(gòu)是否有效發(fā)揮作用，關(guān)鍵是組成治理結(jié)構(gòu)的各個權(quán)益主體能否充分發(fā)揮經(jīng)營管理的積極性，同時能對他們的行為實(shí)施有效的制約。因而從一般意義上講，要形成有效的公司治理結(jié)構(gòu)，需形成一系列的制度安排。這些制度包括以下幾方面：

??① 健全的行之有效的法規(guī)體系。

??② 形成股東可以“用腳投票”的健全的股票市場。

??③ 競爭性的職業(yè)經(jīng)理市場的作用。

??④ 有效的激勵機(jī)制。

??⑤ 健全的嚴(yán)格的財(cái)務(wù)及其相關(guān)信息的披露制度。

4 我國目前轉(zhuǎn)軌時期制度創(chuàng)新的途徑：

??① 基本制度創(chuàng)新：

?????⑴ 建立健全與公司制度相關(guān)的法規(guī)體系，尤其是要嚴(yán)格執(zhí)法。

?????⑵ 規(guī)范證券市場，強(qiáng)化證券市場的監(jiān)督和約束功能。

?????⑶ 形成競爭性的職業(yè)經(jīng)理市場，強(qiáng)化經(jīng)理人市場的約束功能。

?????⑷ 形成有效的激勵機(jī)制，等等。

??② 借鑒國際經(jīng)驗(yàn)。

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五 如何深化國有資產(chǎn)管理體制改革？

答：

1 在堅(jiān)持國家所有的前提下，充分發(fā)揮中央和地方兩個積極性：

??① 國家要制定法律法規(guī)，建立中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責(zé)，享有所有者權(quán)益，權(quán)、責(zé)、利相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理體制。

??② 關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈和國家安全的大型國有企業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施和重要自然資源等，由中央政府代表國家履行出資人職責(zé)，其他國有資產(chǎn)由地方政府代表國家履行出資人職責(zé)。

??③ 中央政府和省市兩級地方政府設(shè)立國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，繼續(xù)探索有效的國有資產(chǎn)經(jīng)營體制和方式。

①?各級政府要嚴(yán)格執(zhí)行國有資產(chǎn)管理法律法規(guī)，堅(jiān)持政企分開，實(shí)行所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，使企業(yè)自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增殖。

2 要進(jìn)一步探索公有制特別是國有制的多種有效實(shí)現(xiàn)形式，在大力推進(jìn)企業(yè)制度創(chuàng)新的同時，實(shí)行技術(shù)和管理創(chuàng)新。

3 除極少數(shù)必須由國家獨(dú)資經(jīng)營的企業(yè)外，積極推行股份制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。

4 實(shí)行投資主體多元化，重要的企業(yè)由國家控股。

5 推進(jìn)壟斷行業(yè)改革，積極引入競爭機(jī)制。

6 通過市場和政策引導(dǎo)，發(fā)展具有國際競爭力的大公司大企業(yè)集團(tuán)。

7 進(jìn)一步放開搞活國有中小企業(yè)。

六?比較美、日、德現(xiàn)代公司產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)的異同

???答：美：股權(quán)相對分散，“用腳投票”機(jī)制較健全；職業(yè)經(jīng)理市場較完善及機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍強(qiáng)大，及制度較健全等對核心管理層制約作用比較明顯；對核心管理層利益激勵力度較大。

?日：股權(quán)相對集中；經(jīng)理層多從內(nèi)部提拔；政府對企業(yè)引導(dǎo)作用明顯。?

德：股權(quán)結(jié)構(gòu)介于美日之間；監(jiān)事會是核心權(quán)力機(jī)構(gòu)；重視普通員工在監(jiān)事會或董事會的作用?

論述題

?1.我國國有企業(yè)從承包制向股份制轉(zhuǎn)變過程中，改革所遺留的問題主要有哪些？如何解決？?

?????國有企業(yè)進(jìn)一步改革面臨的問題：債務(wù)問題--“撥改貸”后遺留下來的；歷史包袱問題—企業(yè)辦社會；下崗問題；企業(yè)體制問題。?解決問題的途徑：?

（1）債務(wù)問題—應(yīng)由國家而不是由企業(yè)來還，其辦法是國家出賣一部分資產(chǎn)。?

（2）歷史包袱問題—一部分用市場辦法將其分離出去，還有一部分可由政府幫助解決。?（3）下崗問題---建立勞動補(bǔ)償制度、勞動保障制度、終身教育制度。?

（4）企業(yè)體制問題---在兩權(quán)分離、放權(quán)讓利改革基礎(chǔ)上，把產(chǎn)品所有權(quán)交給企業(yè)，允許企業(yè)集體擁有一部分財(cái)產(chǎn)權(quán)。讓企業(yè)成為真正的自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，然后在此基礎(chǔ)上，建立真正的現(xiàn)代企業(yè)制度。

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第二十章 社會主義宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行

一 解釋下列概念：

1 社會總產(chǎn)出

???社會主義國家在一定時期內(nèi)，根據(jù)社會需要和生產(chǎn)資源的供應(yīng)狀況，將全社會的生產(chǎn)要素有效地結(jié)合起來，進(jìn)行各種物質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)，即社會總生產(chǎn)。社會總生產(chǎn)的成果稱為社會總產(chǎn)出或社會總產(chǎn)品。社會總產(chǎn)出的實(shí)物構(gòu)成按社會生產(chǎn)成果存在的形態(tài)，可分為物質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)兩部分。

2 投資需求

???又成投資支出，是指整個社會在一定時期內(nèi)通過貨幣資金的支出形成的對投資品的需求。

3 投資結(jié)構(gòu)

???合理的分配和使用投資，以及由此形成的各部分投資之間的分配比例及其相互關(guān)系，就是投資結(jié)構(gòu)。投資結(jié)構(gòu)具體包括投資的部門結(jié)構(gòu)、地區(qū)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、再生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、規(guī)模結(jié)構(gòu)、主體結(jié)構(gòu)等。

4 重置投資

???是指用折舊費(fèi)進(jìn)行的投資，它主要用于重新購置、替換和更新已經(jīng)報(bào)廢的現(xiàn)有固定資產(chǎn)及企業(yè)的改建。由于它常與企業(yè)的改造結(jié)合在一起，因此又稱為更新改造投資。

5 社會消費(fèi)水平

???消費(fèi)需求的總量即社會消費(fèi)水平，是指在一定時期內(nèi)人們實(shí)際消費(fèi)的消費(fèi)資料和服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量的總和，它表明消費(fèi)需求得到滿足的程度。

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二 試分析投資規(guī)模及其決定。（重點(diǎn)?。?/span>

答：

1 投資規(guī)模是社會在一定時期內(nèi)用貨幣資金支出表現(xiàn)的對投資品的總需求。劃分投資類別的方法有很多種，其中主要有：

??① 從投資補(bǔ)償?shù)臅r間和形式分，可分為固定資產(chǎn)投資和流動資產(chǎn)投資。前者又可分為重置投資和凈投資，以及經(jīng)營性投資和非經(jīng)營性投資等。

??② 從資金來源分，可分為預(yù)算內(nèi)投資和預(yù)算外投資。

??③ 從管理形式分，可分為計(jì)劃內(nèi)投資和計(jì)劃外投資。

??④ 從投資主體分，可分為國家投資和各微觀經(jīng)濟(jì)主體投資。

??⑤ 從時間跨度分，可分為年度投資和在建投資。

2 投資規(guī)模的主要決定因素有：

??① 社會在一定時期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長率。在國民收入分為積累資金和消費(fèi)資金的比例一定的條件下，社會用于新增投資的規(guī)模將取決于國民收入的數(shù)量及其增長率。國民收入數(shù)量越多，可用于投資的數(shù)量越多，投資規(guī)模越大；國民收入增長率越高，投資增長幅度越大。

??② 消費(fèi)率與積累率。在國民生產(chǎn)總值既定的條件下，消費(fèi)率與積累率之間是此消彼長的。積累率提高，投資規(guī)模增大；消費(fèi)率提高，投資規(guī)模減小。

??③ 社會在一定時期內(nèi)所能提供的物力和人力。由于投資支出終究要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)要素才能發(fā)揮作用，因此國內(nèi)生產(chǎn)總值劃分為消費(fèi)率和積累率的比率必須同社會所能提供的物力和人力及其構(gòu)成相適應(yīng)。

??④ 投資效益的高低。投資規(guī)模與投資效益之間存在密切聯(lián)系。投資效益的提高對投資規(guī)模的擴(kuò)大具有促進(jìn)作用。

??⑤ 經(jīng)濟(jì)體制對投資主體行為的影響。在傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，因此有強(qiáng)烈的投資沖動，從而導(dǎo)致投資規(guī)模的膨脹。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，投資規(guī)模的大小很大程度上受到理性決策的影響。

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三 影響居民可支配收入轉(zhuǎn)化為消費(fèi)或儲蓄的主要因素是什么？

（重要！）

答：

1 居民可支配收入水平。這是最重要的影響因素。隨著居民可支配收入水平的提高，消費(fèi)和儲蓄都會相應(yīng)的增加。

2 消費(fèi)品價格水平的變動及價格預(yù)期。如果物價水平穩(wěn)定，隨著收入的提高消費(fèi)和儲蓄都會穩(wěn)定增加；如果短期內(nèi)物價上漲速度超過了收入提高的速度，消費(fèi)的增加就只能以儲蓄的減少為前提。若人們預(yù)期價格將持續(xù)上漲，則會大量提款搶購，導(dǎo)致儲蓄銳減消費(fèi)驟增。

3 市場上適應(yīng)居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的消費(fèi)品的供給狀況。如果市場上商品的供給數(shù)量增長較快，消費(fèi)會增加而儲蓄會減少；反之部分消費(fèi)會被迫轉(zhuǎn)化為儲蓄。

4 銀行存款的利息率。利息率影響居民可支配收入轉(zhuǎn)化為消費(fèi)和儲蓄比例的程度，要看上述諸因素的情況而定。

5 貨幣幻覺。只看到物價水平上升而忽視了貨幣收入提高的消費(fèi)者會誤認(rèn)為自己的實(shí)際收入減少了，從而減少儲蓄增加消費(fèi)；只看到貨幣收入提高而忽視了物價水平上升的消費(fèi)者會誤認(rèn)為自己的實(shí)際收入增加了，從而增加儲蓄減少消費(fèi)。

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四 分析社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下社會總供求失衡的可能性和形式。

答：

1 社會總供求失衡的可能性：

???① 源于商品生產(chǎn)和商品交換中存在的內(nèi)在矛盾。由于貨幣的出現(xiàn)，產(chǎn)生了供給和需求的分離。一些已經(jīng)賣掉商品的貨幣持有者不立刻重新買進(jìn)商品，急于賣掉商品的生產(chǎn)者難以馬上脫手。如果這種情況擴(kuò)大至全社會，就會導(dǎo)致社會總供求的失衡。

???② 微觀方面的原因。由于市場經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)和個人的活動都是分散進(jìn)行的，其活動不可能與國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的整體目標(biāo)完全一致，由此產(chǎn)生了社會總供求失衡的可能性。

???③ 宏觀層面的原因。市場經(jīng)濟(jì)條件下由于信息不對稱或人們處理信息能力的局限性，或者由于宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的不確定性和宏觀調(diào)控不力等原因，都會造成社會總供求失衡。

???④ 在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，除了上述原因外，體制因素是造成這一可能性的最主要原因。

2 社會總供求失衡的形式：

??① 社會總需求大于社會總供給。通常稱為需求膨脹或供給短缺，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)過熱、投資需求與消費(fèi)需求“雙膨脹”、信用過分?jǐn)U張和市場秩序混亂，作為以上幾種狀態(tài)的綜合表現(xiàn)，嚴(yán)重時可引發(fā)通貨膨脹。

??② 社會總供給大于社會總需求。其表現(xiàn)是：經(jīng)濟(jì)增長乏力，投資不足，消費(fèi)需求不足，出口不振，企業(yè)開工不足，失業(yè)、下崗增加。這種情況也被稱為供給過?；蛴行枨蟛蛔?，嚴(yán)重時可導(dǎo)致通貨緊縮。