作者簡介：楊小凱是哈佛大學(xué)國際發(fā)展中心研究員、澳大利亞社會科學(xué)院院士。任教于澳大利亞MONASH大學(xué)。是當(dāng)代最有成就，也是最有可能獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一。2004年7月因病去世。

哈耶克對人類思想的影響可能會與孔子思想對中國人的思想的影響一樣深遠(yuǎn)和無孔不入。我是一個有一套獨(dú)特經(jīng)濟(jì)思想的人，對所有諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主從沒有崇拜感，對其中幾位我還覺得他們很難說是值得獲此殊榮的。而且我是個對科學(xué)方法有嗜好的人，對那些非數(shù)學(xué)的思想從來不重視。但我讀了哈耶克的著作后（他是一個從不用數(shù)學(xué)模型的經(jīng)濟(jì)學(xué)家），有一種強(qiáng)烈的相見恨晚、非常欣賞的感覺。我自己也講不清為什么會有這種從來沒有的感覺，但我相信，大多數(shù)人讀了他的書，對世界的看法會產(chǎn)生深入骨髓的變化。讓我記錄下我讀哈耶克著作的感想，與讀者分享。

哈耶克對社會主義思想的批判與今天大多數(shù)中國人對社會主義的批判思路很不一樣。今天大多數(shù)對社會主義進(jìn)行批評的中國人，多是從社會主義實(shí)行以后經(jīng)濟(jì)效率不高著眼的。而哈耶克對社會主義批判的著眼點(diǎn)卻是制度形成的機(jī)制。哈耶克認(rèn)為自由社會的制度是一種自發(fā)的過程，從沒有人有意去設(shè)計(jì)整個社會制度。因此，這種制度的形成是千萬人互相競爭、互相作用的結(jié)果，所以這種自發(fā)形成的制度包含了所有人所知道的互不相同的信息，而競爭過程也使人無法壟斷制度設(shè)計(jì)和形成機(jī)制，因而無法利用這種壟斷來損人利己，所以信息的合成過程會將信息傳遞中的歪曲降到最小。

而社會主義制度是世上第一個由某些思想家為社會總體設(shè)計(jì)的一種制度，它不是自發(fā)地在一個競爭過程中形成的。因此，它包含的信息量受某個思想家所知信息局限，不可能是億萬人交 互作用、將不同的信息綜合使用的。

在哈耶克看來，一個自由的社會與一個社會主義國家的差別，一是在自由社會中，制度和秩序是自發(fā)形成的，不可能由少數(shù)思想家設(shè)計(jì)。二是自由社會中的制度都是一些游戲規(guī)則，人們只對游戲規(guī)則是否公正做判斷。而社會主義社會的特點(diǎn)卻規(guī)定誰應(yīng)該是勝者，什么應(yīng)該是社會追求的具體目標(biāo)。因此，社會主義制度總是會有一部分人將他們的欲望強(qiáng)加于社會上其他人。試想想，一場球賽如果在未賽前就預(yù)定了誰是勝利者，這還有何公平競爭可言？自由社會中并沒有一定消滅社會主義制度和推行資本主義制度的規(guī)定，只有一些競爭的游戲規(guī)則，制度的自發(fā)發(fā)展是基于規(guī)則公平的共識，至于是社會主義、或資本主義、或其他制度獲勝，是一個無人能預(yù)料的事。

我讀哈耶克的書之前就有一個想法，社會主義與資本主義制度之間的差別并不是計(jì)劃與無計(jì)劃的差別。資本主義經(jīng)濟(jì)中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)比社會主義中還多，例如，麥當(dāng)勞的經(jīng)營中就有總部對各連鎖店的很多指令性計(jì)劃。但根本的差別是，資本主義社會中的計(jì)劃是通過計(jì)劃權(quán)利的自愿自發(fā)的買賣而形成，但社會主義社會中的計(jì)劃是用政府的壟斷權(quán)強(qiáng)制形成。當(dāng)時(shí)我并未讀哈耶克的書，但看了他的書后，才發(fā)覺，他的思想涵蓋了我的想法，細(xì)想起來，我大概是看了弗利德曼等人的書，間接受了哈耶克思想的影響。再看看胡 平等人講到社會主義經(jīng)濟(jì)由于是看得見的手，所以當(dāng)這種經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)入市場經(jīng)濟(jì)時(shí)，人們不會自愿地接受市場的懲罰，因而造成改革的困難?？催^哈耶克書的人都會發(fā)覺，這些思想都是他所首創(chuàng)的。

哈耶克指出，在一個自由經(jīng)濟(jì)中，游戲規(guī)則是公平的，所以強(qiáng)制執(zhí)行游戲規(guī)則就會十分有效，輸了的人無法不認(rèn)輸，因?yàn)槭袌鍪侵豢床灰姷氖?，沒法與之辯論，也無法抗拒它的懲罰，受罰人也無法責(zé)怪任何他人。但社會主義制度卻有只看得見的手來執(zhí)行獎懲，失敗者總會有辦法找政府，抱怨獎罰不公平，或不合理。因此，游戲規(guī)則無法強(qiáng)制執(zhí)行，或曰預(yù)算約束總是軟的。在這種條件下，公平的競爭游戲是無法玩起來的。

哈耶克的思想其實(shí)與經(jīng)濟(jì)學(xué)界以經(jīng)濟(jì)理性為號召的主流學(xué)派南轅北轍。以麻省理工學(xué)院為代表的所謂科學(xué)方法派，強(qiáng)調(diào)數(shù)學(xué)方法的應(yīng)用，假定理性經(jīng)濟(jì)人的行為能用數(shù)學(xué)最大化問題求解，理性經(jīng)濟(jì)人行為之間的交 互作用能用一般均衡或?qū)Σ哒摚ɑ蛸惥掷碚摚琯ame theory ）來求解。很多這個學(xué)派的著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往熱衷于用數(shù)學(xué)模型來證明“市場失靈”及政府干預(yù)的必要性。另外一些以經(jīng)濟(jì)理性為號召的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，以數(shù)學(xué)模型來證明看不見的手的優(yōu)越。哈耶克的思想與這類想法都不同。他強(qiáng)調(diào)對經(jīng)濟(jì)理性的迷信可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)制度的失敗。其實(shí)人的知識是有限的，對什么叫理性，什么叫非理性，在很多情況下都無法判斷，或會做出錯誤的判斷。世上很多從常理看來非理性的行為，也許對人類社會的知識做出貢獻(xiàn)。例如，很多破產(chǎn)的企業(yè)，就為成功的企業(yè)提供了必要的經(jīng)驗(yàn)。因此，我們最好放棄對經(jīng)濟(jì)理性的追求，承認(rèn)自己對經(jīng)濟(jì)理性的無知，因而只是追求游戲規(guī)則的公平，接受這些游戲規(guī)則下出現(xiàn)的東西，不論其是理性、還是非理性。

我是一個熱衷于模型（包括對策論模型）和新的科學(xué)方法的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。但憑我的直感，我覺得哈耶克的非數(shù)學(xué)的經(jīng)濟(jì)思想，比現(xiàn)有最好的經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型深刻得多。也許數(shù)學(xué)模型經(jīng)過幾代人的積累之后，我們能用非常復(fù)雜高深的數(shù)學(xué)工具嚴(yán)格證明哈耶克的假想。遺憾的是，現(xiàn)在用數(shù)學(xué)模型最純熟的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在我看來是思想相當(dāng)淺薄的一批人。更為可惜的是，數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用，不可避免地要經(jīng)過這樣一個從淺薄到高深的漸進(jìn)和積累過程。

我是企圖用數(shù)學(xué)來證明哈耶克思想的人。我最近與黃有光教授發(fā)表的一本書（見Yang and Ng ，Specialization and Economic Organjzation，1993，North-Holland），在第15章用一個數(shù)學(xué)模型證明，完全理性的行為在知識不足的情況下，可能不能通過各種組織實(shí)驗(yàn)（包括試驗(yàn)不是最有效的組織）發(fā)現(xiàn)最有效的組織。因此，在知識不足的情況下，某些非理性行為有可能有助于社會發(fā)現(xiàn)最有效的組織。在此書的第3 章，我們用一個序貫對策均衡模型證明，市場制度的功能并不是讓所有人分享所有信息；恰恰相反，市場制度會促進(jìn)專業(yè)化造成的信息不對稱，因而使得人們不需要知道其他專業(yè)的知識，但卻能享受所有專業(yè)部門的產(chǎn)品。因此，市場的功能在于，當(dāng)每人只知道整個社會的信息的極少一部分時(shí)，人們卻能充分利用這所有部分信息的集合。這正是哈耶克思想精髓之一。按這種思想，如果某個人或政府聲稱能獲得整個社會的信息，因而看出了“市場失靈”，進(jìn)而加以糾正，此人必是過分狂妄，對市場的功能毫無所知。

哈耶克對現(xiàn)代發(fā)達(dá)國家的制度最重要的批評之一，是對國會立法權(quán)的質(zhì)疑。他認(rèn)為國會立法的內(nèi)容包括兩部分，一部分是與游戲規(guī)則有關(guān)，例如專利法的通過；另一部分是與社會需要什么有關(guān)，例如環(huán)境保護(hù)法的通過。哈耶克認(rèn)為，后一部分應(yīng)屬行政當(dāng)局的政策，而不是屬于立法。這兩部分的活動應(yīng)該分開，不應(yīng)該由一個立法機(jī)關(guān)來做。其理由是，立法機(jī)關(guān)不應(yīng)該關(guān)心社會的共同目標(biāo)，而應(yīng)該關(guān)心游戲規(guī)則的公正；至于參加游戲者個人的不同目標(biāo)，那是不可能、也不應(yīng)該統(tǒng)一的。如果立法當(dāng)局為社會制定共同目標(biāo)，并通過立法來強(qiáng)制執(zhí)行，社會就會走向“被奴役之路”。

哈耶克對宗教的看法以及對迷信人類理性和崇拜科學(xué)主義的中國知識分子特別有啟發(fā)意義。哈耶克認(rèn)為歷史上能生存下來的制度都不是來自于社會科學(xué)和人類的理性，而是來自宗教和意識形態(tài)。宗教和意識形態(tài)不是理性的，但它決定了人的行為準(zhǔn)則，決定了人們處理相互關(guān)系的游戲規(guī)則，意識形態(tài)也提供了遵守一定游戲規(guī)則的承諾機(jī)制。在一個多元的社會中，各種宗教和意識形態(tài)之間的競爭會使最有利于自發(fā)秩序擴(kuò)張的宗教和意識形態(tài)在社會流傳和發(fā)展。在這個過程中，勝出的宗教意識形態(tài)的追隨者并不是憑理性選擇宗教，正如母親愛孩子不是憑理性一樣。但在社會演化過程中，不愛孩子的母親就會因后代死亡率高而絕種，不利于自發(fā)社會秩序擴(kuò)張的宗教和意識形態(tài)也會滅絕。因此歷史上長期能生存發(fā)展的宗教，雖不是基于理性，但卻是形成有效制度的基礎(chǔ)。